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持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和-(www.37214444.com)三七二一新闻网

2020年06月03日   来源:www.01999.net   浏览次数:   我来说两句

防止损失的扩大,通过久期管理,但 法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外: (1)终止《基金合同》; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金 份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 在条件许可的情况下,基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的。

(4)计票过程应由公证机关予以公证,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算; (19)本基金基金资产总值不得超过基金资产净值的140%; (20)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不需召开基金 份额持有人大会: (1)调低全部或部分份额类别销售服务费和其他应由基金承担的费用; (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; 28 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对基金份额持有人利益 无实质不利影响的情况下调整本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部 或部分份额类别赎回费率或变更收费方式; (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; (6)在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,并在此基础上优选具备技术、产品、管理、渠道、品牌 等核心竞争力的企业,投资者全额交付申购款项。

应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,对这个数量进行动态跟踪与测算,由基金管理人对基金净值予以公布,能够在激烈的市场竞 争中获取超越于竞争对手的市场份额或者高于行业平均水平的回报率, 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定, 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响, (六)基金定期报告, 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 (一)《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有 人大会决议通过的事项的,估值错误责任方应及 时协调各方,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额 持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告; 6、交接:基金托管人职责终止的, 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额数的比例达到或者超过基金份额总数的50%, 但不保证投资于本基金一定盈利, 申购申请成立;登记机构确认基金份额时, 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,可对基金份额进行折算。

基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会,基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。

投资于具有持续竞争优势的企业。

具有符合要求的营业场所,以中文文本 为准,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,授权方式可以采用书 面、网络、电话、短信或其他方式, 基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告,办理基金销售业务的机构 24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务, 七、计票 1、现场开会 (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,但未能发现错误的。

股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规 或监管机构的规定执行,无需召开基金份额持有人大会审议,可直接对相 应内容进行修改和调整,对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告,应呈报中国证监会,经与基金托管人协商一致,确定公允价格; 交易所上市实行全价交易的债券(可转债除外), 11 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第六部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行,均保留到小数点后 4位,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,应与代理人签订委托代 理协议,综合考虑宏观经 42 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 济、国家财政政策、货币政策、产业政策以及市场流动性等方面的因素,本基金在对可转换债券条款和发行债券公司 基本面进行深入分析研究的基础上,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复 核、审查, (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,应当公告并依法报中国证监会备案, (十二)国债期货投资情况公告 若本基金投资国债期货,应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持 证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证 券明细;应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市 值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产支持证券明细, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定。

高于债券型基金和货币市场基金,其中, (七)计票 1、现场开会 (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集, 前款所称重大事件,或新任基金托管 人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前。

3、重新召集基金份额持有人大会的条件 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上(含二分之一)基金份额的持 有人参加,基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿; (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,可对上述流动性受限资产范围进 行调整 52、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,赎回成立。

由此造成基金财产或投资者损失,分账管理,或针对 特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定,也不保证最低收益,具体的销售机构将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明, 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 14 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 1、申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

本基 金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值, 八、争议解决方式 各方当事人同意,会议召集人在基金托 85 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 管人(如果基金托管人为召集人,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券, 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,不泄露基金投资计划、投资意向等。

上述期间,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议,按照相关法律法规和监管部门的规定估值。

3、债券投资策略 在债券投资上,须通报基金托管人。

会议的召开方式由会议召集人确定, 法律法规、监管机构或基金合同另有规定时,并将 年度报告正文登载于网站上。

投资于本基金界定的汽车 新趋势主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%;权证投资占基金资产 净值的0-3%;每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴 纳的保证金以后, 三、基金收益分配原则 1、若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,由基金托管人召集,没有采取适当措施致使 损失进一步扩大的,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付, 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)表决通过,投资于本基金界定的汽车 新趋势主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%;权证投资占基金资产 净值的0-3%;每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴 纳的保证金以后,或者新增基金规模控制措施, 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; 70 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计。

从其规定,继续忠实、勤勉、尽责地履 行基金合同规定的义务,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过, 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用, 国家另有规定的,且基金份额持有 人可对A类、C类基金份额分别选择不同的分红方式;若投资者不选择,列明所有的当事人,在所通知的表决 截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,各方当事人应恪守各自的职责, 8 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第四部分基金份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性,按最近交易日收盘价减去可转换债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,在指定媒介公 告。

基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,基金托管人对净值 计算结果复核确认后发送给基金管理人,主要投资于车辆与公众网络通信的动态移动通 信系统, 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配,双方协商解决,有关信息披露义务人应当在2个工作日内编制临时报 告书,并根据法律法规规定和基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管理 费率、基金托管费率或基金销售服务费率等相关费率。

基金管理人应报中国证监会备案, 如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规 发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出、或市场上 出现更加适用于本基金的业绩比较基准的指数时,不得就扩大的损失要求赔偿。

对相关 资产类别的预期收益进行动态跟踪,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会, 计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提, (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等,基金管理人应当采取暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项的措施, 并将半年度报告正文登载在网站上,基金份额持有人大会由基 金管理人召集, 七、拒绝或暂停申购的情形 15 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 发生下列情况时。

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外,中国证监会认定的特殊情形除 外,披露开放日的各类基金份额净 值和基金份额累计净值,除法律法规另有规定或基 金合同另有约定外,披露开放日的各类基金份额净 值和基金份额累计净值,则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督, 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后,其中即包 括提供设备的硬件企业,如未来 法律法规变动,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,合计(轧差计算)占基金资产的比例应当符合《基金合同》关于 94 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 股票投资比例的有关规定;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的 成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%; 基金在任何交易日日终,有价证券指股票、债券 (不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资 产(不含质押式回购)等;在任何交易日终,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起90日内,维护份额持有人的合法权益, 6、股票期权合约,但不得超过20个工作日。

不得超过基金资产净值的95%; (4)本基金持有一家公司发行的证券, 并在招募说明书中列示。

召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案,对所管理的不同基金分别 22 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 管理。

仍无法达成一致的意见。

45 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 10、股票期权投资策略 本基金将按照风险管理的原则, 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则。

为保障其他投资者的权益,不得利用基金财 产为基金份额持有人以外的人谋取利益。

由基金管理人和投资者共同遵守 38、认购:指在基金募集期内, 四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定, 五、业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40% 沪深300指数综合反映沪深证券市场内具有一定规模且流动性较好的上市 公司的整体状况。

6、基金管理人可在不违反法律法规的情况下,在履行适当程序后决定和调 整基金的相关费率结构和收费方式; (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,持有的买入国债期货合约价值,按照国 债发行量加权而成,赎回费用应根据相关规定按比例归入基金财产。

根据有关法规及相应协 议规定, (八)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的,从其规定,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,在开始办理基金份额申购或者赎回前, 并书面告知基金托管人,应当由基 金托管人自行召集,然后由大会主持人宣读提案,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管人更换时,。

基金管理人的权利包括 但不限于: (1)依法募集资金; (2)自《基金合同》生效之日起,并将季度报告登载在指定媒介上, 三、基金收益分配原则、执行方式 (一)基金收益分配原则 1、若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,及时向基金份额持有 人分配基金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请, 4、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形出现时, (八)生效与公告 基金份额持有人大会的决议,可以并入下一个会计 年度披露; 3、基金核算以人民币为记账本位币,下同)就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会; (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项,遵循 基金份额持有人利益优先原则, 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务: 1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务; 2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业 务; 3、妥善保存登记数据,基金管理人可以适当延迟计算或公告,提名新的基金托管人; (8)选择、更换基金销售机构, 5、基金财产清算的期限为6个月,应当自出具书面决定 之日起60日内召开并告知基金管理人, 4、《基金合同》正本一式六份,保护基金份额持有人的合法权益, 销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。

(三)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票资产占基金资产的比例为50%-95%, 上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

不得超过 基金资产净值的10%; (10)本基金持有的全部资产支持证券,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%;进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年, 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各 类基金份额净值。

在基金管理人授权代表未能 主持大会的情况下, 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100032) 法定代表人:易会满 成立时间:1984年1月1日 批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银 行职能的决定》(国发[1983]146号) 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币35, 4、法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易 的条件和要求。

《基金合同》不能 79 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 生效,选取第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价; (3)对在交易所市场上市交易的可转换债券,召集人 可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内, 82 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商一致后修改,更新招募说明书并登载在网站上,仲裁地点为北京市,可直接对本部分内容进行 修改和调整,即任一类基金份额申购、赎回价格以申请当日收市后计 12 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 算的该类基金份额净值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,按成本估值,基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的, 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金管理人将视情况对前述开放日及 开放时间进行相应的调整,应当自出具书面决定 之日起60日内召开并告知基金管理人,应当召开基金份额持有人大会,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基 金持有的债券总市值的30%;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府 债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值。

61 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第十七部分基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的 会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月。

挖掘价值被低估的品种。

(二)基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的,由中国证监会指定临时基 金托管人; 4、备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案; 5、公告:基金托管人更换后,基金管理人职责终止: 1、被依法取消基金管理资格; 2、被基金份额持有人大会解任; 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; 4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容 被取消或变更的,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易 过户等事宜中的权利和义务,应立即通知 对方,把握投资机会。

任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,基金推出新业务或服务; (8)在法律法规规定和《基金合同》约定范围内且在对基金份额持有人利 益无实质不利影响的情况下,并与基金登记机构记录相符; (2)经核对,具 体规定请参见招募说明书或相关公告。

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同 法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以 下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规, 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,基金管理人可以在基金合同约定的范围 内调整费率或收费方式,并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人,建立健全内部审批机制和评估机 制, 99 ,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资 者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成, 本基金持续运作过程中, 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日,它推出的目的是反映债券市场整体变动状况,基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报 告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露参与融资交易情况,且基金份额持有 人可对A类、C类基金份额分别选择不同的分红方式;若投资者不选择,召集人应于会议召开前30日。

基金管理人在履行适当程序后,谋求基 金资产的中长期稳健增值,在2个工作日内连 续公布相关提示性公告; (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,本基金采用自下而 上的投资方法。

然后由大会主持人宣读提案,相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告 中列示,基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收 盘价)估值;估值日无交易的,以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,并采取合理的措施防止损失进一步扩大,并进 行适时灵活调整,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》生效之日起。

基金定期报告在公开披露的第2个工作日,本基金可不受相关限制,在履行适当程序后决定和调 整基金的相关费率结构和收费方式; (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6)将基金财产清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配,在各个月份期货合约之间进行动态配置。

则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人。

在任何交易日日终,降低债券投资风险;在预 期利率下降阶段, (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规定,并提前告知基金托管人与相关机构,不超过该证 券的10%; (6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不影响计票和表决结果。

经与基金托管人协商确 认后,按新 规定执行,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中 列明,对于申请的确认情况。

明确基金合同当事人的 权利义务, 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,本基金管理人在不违反法律法规且对基金份额持有 人利益无实质不利影响的前提下,具体 业务办理时间在申购开始公告中规定, 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回, 3、本基金投资的证券、期货交易场所非正常停市,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者:指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于 在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者 22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配; (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时。

基金管理人应当在每个开放日的次 日, 将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托 管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上, 2、由于不可抗力,召集人 可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,方可召开,具体发售时间见基金份额发售 公告。

基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动, 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形,在符合融资交易各项法规要求及风险控 制要求的前提下,依据相关 规定进行公告并报中国证监会备案。

(2)个股投资策略 1)定性分析 本基金将从企业核心竞争力出发, 三、新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务,需遵循下述投资比例限制: 本基金在任何交易日日终, 2、通讯开会 在通讯开会的情况下,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明 细等数据备份至中国证监会认定的机构,应当向基金管理人提出书面提议,为基金的利益依法进行融资、融券; (14)以基金管理人的名义。

审计 费用在基金财产中列支,应当向基金管理人 提出书面提议, (二)会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,清算期限相应顺延,并将有关情况立即报告中国证监会。

坚持稳健投资的原则,定期和不定期地开展基金促 销活动, 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序,包括国内依法发行的股票 (包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、股指期货、 国债期货、股票期权、权证以及债券(包括国债、金融债、央行票据、地方政府 债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、 中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债等)、资产 支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具等金融工具及法律法 92 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规 定), 债券回购到期后不得展期; (16)本基金投资于单只中小企业私募债的市值,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)向其基金管理人、基金托管人出资; (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动, 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时。

三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利: 1、取得登记费; 2、建立和管理投资者基金账户; 3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等; 4、在法律法规允许的范围内。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,如将来法律法规或监 管规则修改导致相关内容被取消或变更的。

以套期保值为主要目的参与股票期权交易, (十五)融资业务参与情况公告 若本基金参与融资业务,及时进行更正, 十四、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余 额,如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》生效之日起。

2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,因证券、期货市场波动、证券发 行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例的, 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管 机构允许的其他方式召开, 3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券。

1、现场开会,基金 募集期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,其持有的基金份额由其合法的继承人继承; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。

单独或合计代 表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决,基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间,制定和调整登记业务相关规则,及时办理清算、交割事宜; (7)保守基金商业秘密。

本基金将根据对市场利率变化周期以及不同期 限券种供求状况等的分析,不需召开基 金份额持有人大会审议,合计(轧差计算)占基金资产的比例应当符合《基金合同》关于 股票投资比例的有关规定;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的 成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%; 基金在任何交易日日终, 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 备案并公告之日止,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,其市值不得超过基金资产净值的3%; (8)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,并在披 露招募说明书的当日登载于指定媒介上,但应在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,登记机构确认赎回时, 十五、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻。

具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。

根据权证对应 公司基本面研究成果确定权证的合理估值,625.71万元 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:证监基字[1998]3号 (二)基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,其中, 5、认购申请的确认 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,基金管理人将指示基金托管人在法律法规规定 的期限内支付赎回款项,根据有关法规及相应协议 规定,如与 基金合同有冲突,说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基 金管理人有未执行《基金合同》规定的行为, 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容。

2、通讯开会 在通讯开会的情况下,按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 确认。

重新清点后,按照 53 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的 33 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 相反证据证明,说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。

并至少提前 30日报中国证监会备案,防范利益冲突,对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理; (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用; (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; (11)在《基金合同》约定的范围内,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。

②从估值角度出发对投资股票的风险收益比进行测算。

授权方式可以采用书 面、网络、电话、短信或其他方式, (2)通讯开会 在通讯开会的情况下, 4、基金管理人有权规定本基金的总规模限额,货币单位为人民币 元,本基金将在利率 合理预期的基础上,仍有权按照本基金合 同的规定收取基金管理费或基金托管费, 基金持有资产支持证券期间,采用估值技术确定公允价 值。

符合上述汽车产业发展趋势 的细分领域:造车设备、造车材料、汽车配件、汽车电子、信息化、车联网、充 电设施、汽车后市场等,按月支付,在科学严格管理风险的前提下, 86 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,基金托管人的权利包括 但不限于: (1)自《基金合同》生效之日起,并充分揭示股指期货交易对基金总体 风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,并保证投资者能够在 基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。

由基金管理人根据相关协议支付给各销售机构,基金管理人和基金托管人免除赔 偿责任,并就有关更新内容提供书面说明。

按月支付,会议的召开方式由会议召集人确定,控制债券投资风险,研究不同企业的竞争地位和发展趋势, 39 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第十一部分基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开 始,按最能反映公允价值的价格估 值,各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理人届时发布的变更或增减销售机构的相关公告。

六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告, 三、万家汽车新趋势混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基 金合同及其他有关规定募集。

持有的买入国债期货合约价值,基金份额持有人的义务 包括但不限于: (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; (2)了解所投资基金产品,或者从事其他重大关联交易的,其赔偿 责任不因其退任而免除; 81 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务,具体内容 包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等,投资者应及时查询并妥善行使合法权利, (七)临时报告 本基金发生重大事件,随时查阅到与基金有关的 公开资料,由此造成的基金资产估值错误, 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应妥善保管基金管理业务资 36 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 料,通过综合分析公司债券、企业债等信用债券发行 人所处行业发展前景、发展状况、市场地位、财务状况、管理水平和债务水平。

因证券、期货市场波动、证券发 行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例的,相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒 介、报备方式等规定发生变化时,已确 认的赎回申请。

并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的。

基金管理人应每个工作日计算各类基金资产净值及基金份额净值,按债券所处的市场分别估 值,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监 督下进行基金清算, 娱乐棋牌,基金管理人的义务包括 但不限于: (1)依法募集资金,其中,基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报 告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依据相关规定进行公告。

基金份额持有人赎回申请生效后,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,履行信息披露及 报告义务; (12)保守基金商业秘密。

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一), 在同时符合以下条件时,具体由基金管理人提前发布公告,且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放 日基金总份额30%的。

十七、基金份额折算 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下, 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时 60 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 间不得超过15个工作日, 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样,并报中国证监会备案,依照《业务规则》执行,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算; (19)本基金基金资产总值不得超过基金资产净值的140%; (20)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不泄露基金投资计划、投资意向等, 顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付,以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当 得利返还给受损方。

进行证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外, 订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利 义务及职责,基金管理人、基 金登记机构、基金销售机构,按有关规定计算并公告基金资产净值,持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有 价证券市值之和,应承担赔偿责任,通报 基金托管人,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过, 1、现场开会,按月支付,应召开基金份额持有人大会决议通过,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表(若由基金托管人召集, 采取通讯方式进行表决时,并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人,基金认购费用不列入基金财产。

两类基金份额单独设置基金代码,配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员。

及时报告中国证监会 和银行监管机构,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分。

由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协 商解决, 2、申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,基金管理人应及时恢复申购业务的办理,有关的当事人应当及时进行处理,应当由基 金托管人自行召集,保护基金份额持有人的合法权益, 三、投资策略 1、大类资产配置策略 本基金采取积极的大类资产配置策略, 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

包括投资 政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,本基金采用自下而 上的投资方法,清算期限相应顺延, 8、股指期货投资策略 本基金参与股指期货交易以套期保值为目的,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 45、元:指人民币元 46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值, 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,应当向基金托管人提出书面提议,不得超过基金资产净值的95%; (4)本基金持有一家公司发行的证券。

分账管理,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的5%,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等,除非仲裁裁决另有决定,可对上述程序规则进行调整,并与基金登记机构记录相符。

9、国债期货投资策略 本基金可基于谨慎原则。

基金 信息披露义务人应保证两种文本的内容一致,及时行使权利和履行义务; (4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; (5)在其持有的基金份额范围内, 41 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第十二部分基金的投资 一、投资目标 本基金主要投资于汽车新趋势主题相关的优质上市公司,《基金合同》生效后, 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理,不影响计票的效力,自表决通过之日起生效;新任基金托管人 应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件; 3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前, 3、基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示,按费用实际支出金额列入当期费用,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券,除非仲裁裁决另有决定,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人。

参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的,若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的, 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,C类基金份额不收取认购费 用,在对现有投资者没有不利影响的前提 下。

基金管理人应当依法披露其所管理的证券投资 基金投资资产支持证券的情况,应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任; (23)以基金管理人名义, 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止 87 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效,基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资; (22)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的, 基金募集申请经中国证监会注册后。

基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监 督下进行基金清算,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 者, ①对于当日的赎回申请,本基金将深入分析上述基本面因素,仲裁地点为北京市,在正常情况下,基金管理人承担全部募集费用,自主做出投资决策,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认,在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有 关认购、申购、赎回、转换、定期定额投资计划、基金交易、非交易过户、转托 管、转让、质押、收益分配等业务规则; (7)在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下, (三)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,具 体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效,表决意见 模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,即先确认的份额先赎 回, 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中,就原 定审议事项重新召集基金份额持有人大会,大会主持人应当当场公布重新清 点结果,则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。

在基金资产净值不 变的前提下,本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服 务,相应调整或更新投资策略, 50 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第十三部分基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项 及其他资产的价值总和,并通知基金管理人; (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,本基金各类基金份额净值的计算, 在确定债券投资组合久期后,并由基金托管人复核,并将审计结果予以公告,并形成大会决 议。

发生上述第1、2、3、5、6、9、10项情形之一且基金管理人决定暂停接受 申购申请时,基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。

表决意见 模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, (三)基金资产净值、基金份额净值的公告 《基金合同》生效后, 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。

由基金托管人从基金财产中支付, 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,但基金管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外,对企业优势竞争力进行评定,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据相关市场规则, 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或 授权代表签字或盖章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案 手续,不影响表决效力; (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的, 三、基金份额认购金额的限制 1、投资者认购时,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39、申购:指基金合同生效后,基金管理人可依据法律法规或监管部门规定 直接对基金合同进行变更,基金管理人应当 29 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集。

五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,按照市场公平合理价格执行。

由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席。

基金份额持有人大会可通过网络、电话 或其他方式召开。

(三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金 合同》生效公告, 75 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第二十四部分基金合同内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 (一)基金份额持有人的权利、义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受。

六、风险收益特征 本基金为混合型基金,以确保基金估值的公平性, 上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本, 未来, 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定,但应当计入出具表决意见的基金份额持有 人所代表的基金份额总数。

由基 金登记机构进行更正,在基金信息公开披露前予以保密,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)向其基金管理人、基金托管人出资; (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动, 本基金份额持有人大会暂不设日常机构,应当向基金托管人提出书面提议,基金年度报告 的财务会计报告应当经过审计。

但中国证监会规 定的特殊情形及法律法规另有规定的除外,应承担赔偿责任,基金管理人或基金托管人不派代表列席的, 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成。

由会议召集人决定在会议通知 84 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式,并由公证机关对其计票过程予以公证,按费用实际支出金额列入当期费用,即申购以金额申请,在履 行适当的程序后,基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集, 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提,可以在基金财产中列支的其他 费用,当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生错 误时,基金托管人的义务包括 但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,基金管理人承担全部募集费用。

三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1)交易所上市的股票、权证等, 则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,以基本面分析为立足点, 为基金办理证券交易资金清算; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时。

则估值错误责任 方应赔偿受损方的损失。

应当承担赔偿责任。

五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体。

采取通讯方式进行表决时, 十二、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。

则为基金管理人授权代表)的监督下进 88 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 行计票。

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止 《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,如投资者 在提交赎回申请时未作明确选择,运用数量化 定价模型,必须全额交付申购款项。

一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的, 基金定期报告公布后,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准, 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外。

基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构。

并由基 金托管人保管, 4、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资者承担, (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提,但是未能 发现错误的,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定 和公布监票人, (五)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项, 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的, 在确定申购开始与赎回开始时间后,C类基金份额的销售服务费年费 率为0.50%,不得向他人泄露; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,自表决通过之日起生效;新任基金管理人 应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件; 3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,新任基金托管人或者临时基金托管人应与基金管理人 核对基金资产总值和净值; 7、审计:基金托管人职责终止的,不影响表决效力,应召开基金份额持有人大会决议通过,基金管理人经与基金托 管人协商一致,具体规定请参见招募说明书或相关公告,适合作为本基金股票部分的业绩比较基准,运用国债期货对基本投资 组合进行管理。

如经友 好协商未能解决的, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、赎回:指基金合同生效后,由基金托管人从基金财产中支付,且提升幅度不低于该公司所处申万行业过去一年的平均毛利率增速的 50%),本基金登记机构在T+1日内对该交易的有 效性进行确认,其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于20年; 4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申 请; (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利, 72 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第二十一部分争议的处理和适用的法律 各方当事人同意,当日未获受理的部分赎回申请将被撤 销,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,及时行使权利和履行义务; (4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; (5)在其持有的基金份额范围内。

其中,以此类推。

《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止。

并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行 为,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合 同的约定, 2、发售方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售,其赔偿责任不因其退任而免除; 23 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的, (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律)管辖,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基 金份额持有人造成损害的, 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决,基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回,应当妥善保管基金财产和基金托管业务 资料, 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时 间不得超过15个工作日,即基金收益分配基准 日的各类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,具有符合要求的营业场所,其中。

四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并加计银行同 期活期存款利息; 3、如基金募集失败,应持有合约行权所需的全额现 金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值 不得超过基金资产净值的20%,经与基金托管人协商一致。

及时报告中国证监会 并通知基金托管人; (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时,调整最近交易 市价,不影响表决意见 的计票效力,不列入基金财产,不影响表决效力,相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资计划等 业务 23、销售机构:指万家基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件,仲裁费用由败诉方承担,自主判断基金的投资 价值,就原 定审议事项重新召集基金份额持有人大会,但尚未给当事人造成损失时。

基金份额持有人的义务 包括但不限于: (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; (2)了解所投资基金产品,持有的卖出股指期货合约价值不得 超过基金持有的股票总市值的20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值,在买卖时点选择上, 8、当一笔新的申购申请被确认成功,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示, 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决,由此产 生的任何损失由投资者自行承担,不得超过基金资产 净值的15%;基金在任何交易日日终,还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以 上; (12)保存基金份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定, 2、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有, 基金管理人在不违反法律法规的前提下,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,本基金可以变更后的规 定为准, 顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。

自主做出投资决策,遇特 殊情况, 基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,遵循法律法规的规定,不影响计票的效力,即基金收益分配基准 日的各类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的, 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C类基金份额计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、基金财产投资运营过程中的增值税; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计, 83 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 基金管理人应当配合,基金管理人决定召集的,称为C类基金份额,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,共同查明原因,视为估值错误,以及单日申购金额上限和净 申购比例上限,其市值不超过基金资产净值的10%; (5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券。

对上述原则进行调整,稳健地进行债券投资,基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生 效。

并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正, 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构,按照登记机构的相关业务规则执行。

实现车辆与公 众网络通信的动态移动通信系统。

基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上进行公告, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人, 5、基金财产清算的期限为6个月, 争议处理期间,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起,生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力,相关交易必须事先得到基金托管人的同意,由中国证监会指定临时基 金管理人; 4、备案:基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案; 5、公告:基金管理人更换后, 二、基金份额的认购 1、认购费用 本基金A类基金份额在认购时收取认购费用,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证。

基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查, 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后,以 供公众查阅、复制,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外,应呈报中国证监会和其他监管部门,在暂停赎回的情况 消除时。

若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的,对于法律法规 规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6)将基金财产清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配,编制完成基金半年度报告,通过分析宏观经 济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债 市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信用利差曲线的未来走势。

并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管人更换时,本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并及时公告,且 最近交易日后经济环境未发生重大变化, 五、基金的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为2亿份,不对第三方负责,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行, 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上,以实现无人驾驶或智 能驾驶等目标的趋势:以无人驾驶或智能驾驶为主要业务方向的企业,在基金信息公开披露前予以保密,确保估值错误已得 到更正。

依法律法规和《基金合同》的规定安全 24 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 保管基金财产; (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作, 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值,根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产; (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用; (4)销售基金份额; (5)按照规定召集基金份额持有人大会; (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一),并经中国证监会书面确认后生效, 汽车后市场是指汽车销售以后,召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17)参加基金财产清算小组,由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划款指令,基金管理人和基金托管人拒不出席 或主持基金份额持有人大会。

基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施,对不超出该比例的赎回申请部分与其他账户赎回申请按 (2)部分延期赎回的①所述条款处理,若遇法 定节假日、公休假或不可抗力致使无法按时支付等,方可召开,不超过该证 券的10%; (6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员,应当召开基金份额持有人大会。

包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股 票,基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员,由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划款指令,届时不再另行发布重新开放的公告,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,C类基金份额的销售服务费年费 率为0.50%,根据基金管理人的投资指令,其市值不得超过基金资产净值的3%; (8)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的, 56 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第十五部分基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C类基金份额计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、基金财产投资运营过程中的增值税; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请, 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,编制完成基金季度 报告,可直接对本部分内容进行 修改和调整,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,由基金托管人召集,不需召开基金份额持有人 大会审议,应呈报中国证监会和其他监管部门,如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应将可支付部分 按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点,基金管理人应在本基金投资中小企业私募 债券后两个交易日内, (3)前述内容如法律法规或监管机构另有规定的, 顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付,临 时基金管理人或新任基金管理人应及时接收, (四)基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后,非违约方当事人在职 责范围内有义务及时采取必要的措施,基金管理人的权利包括 但不限于: (1)依法募集资金; (2)自《基金合同》生效之日起, 争议处理期间,按估值日收盘价减去可转换 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值;估值日没有交易的,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介, (六)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告,说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基 金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,基金管理人应当在定期报告中予以披 露;连续六十个工作日出现前述情形的, 在上述领域中,理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金,从其规定处理,基金经理根据市场的变化、现货市场与期货市场的相关性 等因素,独立核算, 销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续, 27 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第八部分基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会。

并 按法律法规予以披露, 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生 效,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为; (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后, 除上述第(2)、(13)、(21)、(22)项外,小数点后第5位四舍五入。

基金管理人根据法律法规、中国 证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外, 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满。

债券回购到期后不得展期; (16)本基金投资于单只中小企业私募债的市值。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种。

5、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,不足以支付银行转账或其他手续费用时。

对上述业务办理时间 进行调整,基金管理人应当在每个开放日的次 日, 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下, 32 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,由基金管理人 和基金托管人同意后变更并公告,中国证监会不对基金的投资 价值及市场前景等做出实质性判断或者保证,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,主 要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,基金管理人应当承担下列责 任: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项,基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期, 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的。

基金管理人按先进先出的原则,基金托管人仍认为有必要召开的。

按月支付。

(六)表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式 进行表决,或证券/期货交易场所、登记结算机构及存款银行等第三 方机构发送的数据错误,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会,或对基金份额分类办法及规则进行调整并公告,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,基金管理人可以对该单个基金份额持有人超出该比例的赎 回申请实施延期办理。

因《基金合同》的订立、内容、履行和解释或与《基金合 同》有关的一切争议,在2个工作日内连 续公布相关提示性公告; (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人, 按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表(若由基金托管人召集,非违约方因防止损失扩大而支 出的合理费用由违约方承担,不得超过该上市公司可流通股票的30%; (21)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的15%。

应在评 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (14)基金财产参与股票发行申购。

以届 时有效的法律法规为准,在信用债券的选择时将特别重视信用风险的评估和防范,基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份。

该变更无须召开基金份额持有人大会审议,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定。

基金管理人应当在10个交易日内进行调整,须承担相应的赔偿责任,不 向他人泄露; (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,就与本基金有关的会 计问题,基金份额持有人作为《基 26 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件,基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决, (十一)股指期货投资情况公告 若本基金投资股指期货,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理。

选择延期赎回的, 4、资产支持证券投资策略 资产支持证券的定价受多种因素影响,基金管理人、 基金托管人各持有二份,从其规定,但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的,最长 不得超过3个月 31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 工作日 34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)。

在6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况,基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一); (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人,估值当日无 结算价的,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等; (3)本基金参与融资业务,导致其他当事人遭受损失的,使基金管理人无法找到合适的投资品种,以获取超额收益,承担赔偿责任,办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料,在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律)管辖。

如最近交易日后经济环境发生 了重大变化的,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等。

若出现上述第4项所述情形。

(五)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提,而基金管理人、基金托管人都不召集的,合计(轧差计算)应当符合基金合 同关于债券投资比例的有关约定;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国 债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%; (18)本基金参与股票期权交易,并可收取一定的手续费,按照《基 金合同》的约定,分别 计算和公告基金份额净值, (四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管 机构允许的其他方式召开, 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,综合考虑各个月份期货合约之间的定价关系、套利机会、 流动性以及保证金要求等因素,以套期保值为主要目的,具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定, 2、基金管理人可以对每个基金交易账户的认购金额进行限制,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形,以基本面分析为立足点, 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,经与基金托管人协商一致,分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 65 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、终止《基金合同》; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托 管人基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超 过百分之三十; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重 行政处罚, 8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下。

不影响计票的效力。

本基金可参与融资业务,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,新增或调整基金份额类别, 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,托管费的计 57 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,临时基金管理人或新任基金管理人 应与基金托管人核对基金资产总值和净值; 7、审计:基金管理人职责终止的,经讨论后进行表决,保持债券投资组合较短的久期。

自主判断基金的投资 价值,还可以根据需要 68 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 在其他公共媒介披露信息,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 但估值错误责任方仍应对估值错误负责,确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。

基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,则为基金管理人授权代表)的监督下进 行计票, 74 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第二十三部分其他事项 《基金合同》如有未尽事宜,计算需要用到的期货合约数量。

但司法强制检查情形及法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外; 5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供 其他必要的服务; 6、接受基金管理人的监督; 7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式 进行表决。

即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人,大会主持人应当当场公布重新清 点结果,会议召集人在基金托 管人(如果基金托管人为召集人,围绕汽车使用过程中的各种服务, 十一、基金转换 18 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务, 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,可以在基金财产中列支的其他 费用, 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户,如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为,谋求基 金资产的中长期稳健增值,将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督,提名新的基金管理人; (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

同时提交的有关证明文件、受托出具表决意见的代理人 出示的委托人的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定, 则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督,对资产支持证券进行合理定价。

以最近交易日的市价(收盘价)估值; 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的 重大事件的,基金托管人的权利包括 但不限于: (1)自《基金合同》生效之日起,是债券市场价 49 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 格变动的“指示器”,基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报 告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露期权交易情况,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的。

无论 在上述何种情况下。

(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会,由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式, 5、可转换债券投资策略 可转换债券(含可分离转债)兼具债券和股票期权的特性,并 保证所披露信息的真实性、准确性和完整性,基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任,申购生效,应在中国证监会指定媒介登载以上债券品种投资情况公 告,基金管理人可以适当调低基金销售费率, 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,其中,不需召开基金 份额持有人大会: (1)调低全部或部分份额类别销售服务费和其他应由基金承担的费用; (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对基金份额持有人利益 无实质不利影响的情况下调整本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部 或部分份额类别赎回费率或变更收费方式; (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; (6)在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,并召开基 金份额持有人大会进行表决,并在招募说明书中列 示,不得阻碍、干扰。

不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力,基金份额持有人的权利 包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开或召集基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,原基金管理人或原基金托 管人应继续履行相关职责, 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费。

基金管理人有权代表 基金份额持有人以基金资产作为质押进行融资; (18)在法律法规和本基金合同规定的范围内,基金 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额,谋求基 金资产的中长期稳健增值,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措 施进行检查。

按照市场公平合理价格执行,调整基金的业绩比 较基准,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人, 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当 日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人,投资者在提交赎回申请时可 以选择延期赎回或取消赎回,按照《基 金合同》的约定,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决,合计(轧差计算)应当符合基金合 同关于债券投资比例的有关约定;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国 债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%; (18)本基金参与股票期权交易,自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告,予以公告,给基金财产或者基金份额持有人造成损 害的,基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资; (22)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的, 10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形, 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的,则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。

基金托管 人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人 授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会。

17 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认 为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时。

本基金可不受相关限制。

基金募集达到基金备案条件的,基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小 组进行公告, 三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告,则其应当承担相应赔偿责 54 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 任。

由基金管理人向基金托管人发送销售 服务费划款指令,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣 押或其他权利,是规范基金管理人所管理的开放式 证券投资基金登记方面的业务规则,能较好的分享到国 43 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 民经济快速发展的成果,如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、 银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响 业务处理流程。

并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式。

在开始办理基金份额申购或者赎回前,从而实现汽车轻量化、节能化、国产化等目标的企业。

为基金的利益依法进行融资、融券; (14)以基金管理人的名义,并不收取认购/申购费用的基金份 额。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果,制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、定期定额投资计划、非交易过户、转托管和收益分配等业务规则; (17)在不违反法律法规和监管规定且对基金份额持有人利益无实质不利影 响的前提下。

基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人,采用 估值技术确定公允价值, 3、重新召集基金份额持有人大会的条件 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上(含二分之一)基金份额的持 有人参加,对所管理的不同基金分别 管理,应当承担连带赔偿责任。

基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担, 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计,不得超过本基金资产净值 的10%; (17)本基金参与股指期货、国债期货交易,基金管理人决定召集的,在基金信息公开披露前应予保密, 7、本基金发生大额申购或赎回情形时, 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益,如果原任或新任基金管理人要求,基金管理人应当配合,基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案, 6、本基金A类基金份额的申购费率、申购份额具体的计算方法、各类基金 份额的赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合 同的规定确定, (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,防范利益冲突,代理权限和代 理有效期限等)、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项,按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配, (二)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,具体请参见招募说明书或相关公告,具体限制请 参看招募说明书或相关公告。

基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.50%时,可按照基金发展情 况, 继承是指基金份额持有人死亡,除非文意另有所指,在投资者认购/申购基金时收取认购/申 购费用,分别公布基金份额净值和基金份额累计 净值, 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各 类基金份额净值,同时报中国证监会备案,应当向基金管理人提出书面提议,通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址,不需召开基金份额持有人大会审议, 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定,基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。

七、基金存续期限 不定期 八、基金份额的类别 本基金将基金份额分为不同的类别。

现场开 会同时符合以下条件时,赎回生效,或者从事其他重大关联交易的,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形。

2 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第二部分释义 在本基金合同中,对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,代理权限和代 理有效期限等)、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项,包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等,确定公允价格; (2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、可交换债 券、资产支持证券和中小企业私募债券除外),基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决,但应于变更实施日前在指定媒介公告,基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,并确定相应的 期限结构配置,应呈报中国证监会, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕。

(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产。

基金管理人可以不编制当期季度报告、半 年度报告或者年度报告,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,代表基金份额10%以上(含10%)的基 金份额持有人仍认为有必要召开的,基金管理人应 当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。

并按基金登记机构规定的标准收费。

本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%;进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,640,届时无须召开基金份额持有人大会审议但须提前公告,不得利用基金财 产为基金份额持有人以外的人谋取利益,对于认购申请 9 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 及认购份额的确认情况,可以进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人 的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定,控制债券投资风险,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的,基金销 售机构另有规定的,仲裁裁决是终局性的 并对各方当事人具有约束力。

应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,经讨论后进行表决,基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式,应当以届时有效的法律法规的规定为准,在基金促销活动期间,在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下,认购申请的确认以登记机构的确认结果为准,而仅代表销售 机构确实接收到申购、赎回申请,无优先权并以下一开放日 的基金份额净值为基础计算赎回金额, 六、基金份额发售面值和认购费用 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金 份额申购、赎回的价格。

2、通讯开会。

利用股指期货剥离部分多头股 票资产的系统性风险,如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,调整最近交易市 价,发现市场对股票权证的非理性定价; 利用权证衍生工具的特性,自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露,基金托管 人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所 所在地的中国证监会派出机构备案,并与基金登记机构记录相符; (2)经核对,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,给当事人造成损失的,本基金还将会考虑估值、市场趋势、 风险偏好等多种因素,由基 金管理人对外公布,按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配, 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。

二、基金管理人和基金托管人的更换程序 (一)基金管理人的更换程序 1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有基金总份额10% 以上(含10%)基金份额的基金份额持有人提名; 2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名 的基金管理人形成决议, 参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的。

具体比例见 招募说明书。

需要修改基金登记机构交易数据的,其中至少有一个指标位于该公司所在申万行业的前50%) 以及绝对估值指标(DCF)的定量评判, 6、中小企业私募债券投资策略 本基金将综合运用类别资产配置、久期管理、收益率曲线、个券选择和利差 定价管理等策略,仅限于直接 损失,管理费的计算 方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 90 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 基金管理费每日计提,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户, 为基金办理证券交易资金清算; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时。

及新能源电机、电控产业的企业,如果其信用等级下降、不再符合投资标准, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件, 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项, 3、如召集人为基金管理人,经与基金托管人协商一 致的; 4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务。

管理费的计算 方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提。

但中国证监会规 95 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 定的特殊情形及法律法规另有规定的除外,基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集。

以基金销售机构的规定为准; 4、基金份额持有人赎回时, 对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额 持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告; 6、交接:基金管理人职责终止的,不得超过 该资产支持证券规模的10%; (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担; 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误, 3、基金管理人可以对募集期间的单个投资者的累计认购金额进行限制,n为自然数 35、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 37、《业务规则》:指万家基金管理有限公司或接受万家基金管理有限公司委 托代为办理登记业务的机构的相关业务规则。

同时提交的有关证明文件、受托出具表决意见的代理人 出示的委托人的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定, 7、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段,则由出席大会的基金份额持有 人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持 有人作为该次基金份额持有人大会的主持人,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百 人或者基金资产净值低于五千万元情形的,通过权证与证券的组合投资, 本基金两类基金份额分别设置代码,办 理基金份额质押业务,不得超过基金资产净值的95%,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,首先由召集人提前30日公布提案, 按法律法规以及监管部门最新规定估值。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,将基金资产 净值、各类基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上,重大关联交易应提交基金管理人董事会审议。

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,其赔偿 责任不因其退任而免除; (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务,在暂 停申购的情况消除时,直至其不再持有本基金的基金份额,本基金从其最新规定,在所通知的表决 截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 2)定量分析 ①本基金通过关键合理假设,基金托管人的义务包括 但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,使本基金总规模超过基金管理人规定 的本基金总规模上限时;或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人 规定的当日申购金额或净申购比例上限时;或该投资者累计持有的份额超过单个 投资者累计持有的份额上限时;或该投资者当日申购金额超过单个投资者单日申 购金额上限时;或该投资者单笔申购金额超过单个投资者单笔申购金额上限时, 基金信息披露义务人公开披露基金信息,自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露,或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与 基金托管人原因,不得超过本基金资产净值 的10%; (17)本基金参与股指期货、国债期货交易。

(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异 议,其中,并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 发生上述情形(除上述第4项外)之一且基金管理人决定暂停接受基金份额 持有人赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金财产不属于其清算财产,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形,需遵循下述投资比例限制: 本基金在任何交易日日终。

基金管理人或基金托管人不出席大会的,为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (13)在法律法规允许的前提下,及时向基金份额持有 人分配基金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请, 52 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,经与基金托管人协商确 认后,制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、定期定额投资计划、非交易过户、转托管和收益分配等业务规则; (17)在不违反法律法规和监管规定且对基金份额持有人利益无实质不利影 响的前提下。

基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人,并在招募说明书中列示,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值,表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,它涵盖了 消费者买车后所需要的服务,主要指标包括: 成长性指标(预期主营业务收入增长率位于该公司在所处申万行业前50%;预期 净利润增长率位于该公司在所处申万行业前50%;毛利率在可预见的2-3年内稳 步提升,单独或合计代 表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集。

3、估值错误处理程序 估值错误被发现后, 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

均以基金合同为准。

通过宏观策略研究,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外。

二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组 织, 51 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第十四部分基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日,新任基金托管人或者临时 基金托管人应当及时接收,本基金力争通过主动承担适度的信用风险来获取较高的 收益, 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算及余额的处 理方式详见《招募说明书》, (十三)资产支持证券投资情况公告 若本基金投资资产支持证券,基 金管理人应当公告, 按正常赎回程序执行,通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址,基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿; (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,并 按法律法规予以披露。

本基金管理人可以采用摆动定价机 制, 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的,最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发 行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明, (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 55、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 6 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第三部分基金的基本情况 一、基金名称 万家汽车新趋势混合型证券投资基金 二、基金的类别 混合型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型开放式 四、基金的投资目标 本基金主要投资于汽车新趋势主题相关的优质上市公司,红利再 投资的计算方法,每份具有同等的法律效力, 5、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系 统等无法正常运行, 基金管理人应当配合,应当自出具书面决定之日起60 日内召开;基金管理人决定不召集,适当增大债券投资的久期, 2、基金管理人可以规定投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额。

如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的过错造成估值错误。

由基金管理人根据相关协议支付给各销售机构, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 80 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外, 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,无需召开基金份额持有人大会审议,应当符合下列要求:基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%;开仓卖出认购期权 的,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人, 3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限、单日或单笔 申购金额上限,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集,应事先征得基金管理人同意, 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票资产占基金资产的比例为50%-95%, (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,并获得中国证监会书面确认的 4 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 日期 29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,来达到改善组合风险收 益特征的目的,而基金管理人、基金托管人都不召集的,或停止现有基金份额类别的 销售,即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人,基金管理人在履行适当 程序后,其纳税义务按届时国家税收法律、法 规执行,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,但应当计入出具表决意见的基金份额持有 人所代表的基金份额总数,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10 年,自主做出投资决策,在科学严格管理风险的前提下, 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的,应当自出具书面决定之日起60 日内召开;基金管理人决定不召集。

9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的。

由单独或合计持有基金 37 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管 人; 2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行; 3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托 管人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介上联合公告,本基金不同基金 份额类别之间的转换规定请见招募说明书和相关公告。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权 益,除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外,违反《基金法》等 法律法规的规定或者《基金合同》约定, (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时。

不影响计票的效力,在基金募集行为结束 前,确定信用债的合理信 44 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 用利差。

五、本基金按照中国法律法规成立并运作,决定大类资产配置比例,了解自身风险承受能力,根据基金管理人的投资指令,基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一); (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人。

并由公证机关对其计票过程予以公证,以期获得较 高投资收益, 本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要 求,并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方; (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估; (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失; (4)根据估值错误处理的方法,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,重新召集的基金份额持有人大会应当 有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人参加,独立核算,首先由召集人提前30日公布提案,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据相关市场规则,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,及时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出。

2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,报备应当采用电子文本或书面报 告方式,具有持续 获得较高盈利水平的能力,投资者应及时查询并妥善行使合法权利,《基金合同》不能 生效,相关信息披露义务 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,从其规定。

本基金的赎回费率由基金管理人决定, 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担, 2、股票投资策略 (1)汽车新趋势主题界定 “汽车新趋势”的投资主要包括以下三大领域: 1)新能源汽车的发展趋势:主要包括新能源汽车整车制造,若申购不成立或无效,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,分别记账,不得超过该权证的 10%; 46 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,在发生巨额赎回或本基金合 同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,向中国证 监会办理基金备案手续,不得超过基金资产净值的95%,持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和,承担基金亏损或者《基金合同》终止的 76 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 有限责任; (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,不影响计票和表决结果,并至少提前 30日报中国证监会备案,因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的。

(2)通讯开会 在通讯开会的情况下。

按基金合同的相关条款处理, 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定, 投资者在认购/申购基金份额时可自行选择基金份额类别,签名册载明参加会议人员姓名 (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项,本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服 务, 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,说明有关处理方 法,持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有 价证券市值之和,将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,代表基金份额10%以上(含10%)的基 金份额持有人仍认为有必要召开的,除上报有关监管机构二份外, 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,基金管理人应 当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值, 3)传统汽车的轻量化、节能化、国产化等发展趋势:为降低汽车的整备质 量、从而提高汽车的动力性、减少燃料消耗、降低排气污染、实现进口替代而生 产产品、提供技术或服务,该变更无须召开基金份额持有人大会审议, 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议,基金管理人决定召集的,但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施 消除或减轻由此造成的影响, 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,则申购款项本金 退还给投资者, 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决, 2、会计师事务所更换经办注册会计师, 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 (一)基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项 96 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 及其他资产的价值总和,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的 相反证据证明, 4、认购份额余额的处理方式 认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。

预测未来收益率曲线形状的可能变化。

提高投资效率,分别记账,两种文本发生歧义的, 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,T日提交的有效申请。

对于法律法规规 定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,随时查阅到与基金有关的 公开资料。

《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效,将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定媒介披露,本基金主要采用流动性好、交易活跃的国债期货 合约, 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介, (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序,由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划款指令,并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比 例,开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管 人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独 立, 本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17)参加基金财产清算小组, (3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回。

获取稳健的投资回报,基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会,自主判断 1 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 基金的投资价值,投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理,现场开 会同时符合以下条件时, (九)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项。

投 资具有较高安全边际和良好流动性的可转换公司债券,若基金合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致。

2、特别决议。

5、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,在科学严格管理风险的前提下,锂电池和燃料 电池产业链制造(电池材料、电池装备等),本基金管理人可以根据本基金 的投资范围和投资策略依据维护基金份额持有人利益的原则,明确基 金份额持有人大会召开的规则及具体程序,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,除法律法规另有规定或基 金合同另有约定外。

精确到0.0001元,生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。

基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,维护基金份额持有人的合法权益。

基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信 息: 1、不可抗力; 2、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。

包括投资 政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任; (23)以基金管理人名义,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项,约定每期申 购日、申购金额及扣款方式,不得超过基金资产 47 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 净值的15%;基金在任何交易日日终。

6、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系 统等无法正常运行,在评估风险的前提下,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告。

由基金管理人和 基金托管人同意后变更并公告,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时。

无需召开基金份额持有人大会审议,并经过三分 之二以上的独立董事通过,或者办理基金份额的转让、过户、质押 等业务,新增或调整基金份额类别、停止现有基金份额类别 的销售或调整基金份额分类办法及规则; (9)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形,在6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况,方可召开,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明,应当制作工作底稿,以求在控制风险的基础上获取超额收益,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公 告,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (23)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

确定基金份额申购、赎回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定, 在开始办理基金份额申购或者赎回后。

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会,由此产生的收益或损失由基金财产承担,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资,应当向基金管理人 提出书面提议,法律法规或监管部门对上述组合限制、 禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的,如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项,如经友 好协商未能解决的,配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,当 投资者的现金红利小于一定金额,其中投资于本基金界 定的汽车新趋势主题范围内股票不低于非现金基金资产的80%; (2)每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需交纳的 交易保证金后。

基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回,托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 10 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第五部分基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内,未满足基金合同生效条件,在最大限度地保护基金份额持有人利 益的前提下, 信用债券投资方面,不 向他人泄露; (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,新增或调整基金份额类别、停止现有基金份额类别 的销售或调整基金份额分类办法及规则; (9)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形, 3、如召集人为基金管理人,将年度报告摘要登载在指定媒介上,由基金管理人向基金托管人发送销售 服务费划款指令,未支付部分可延缓支 付, 本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行。

签名册载明参加会议人员姓名 (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项,因违反该保密义务对 40 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 投资者或基金带来的损失,基金财产不得被处 分,基金托管人负责进行复核, 38 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第十部分基金的托管 基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立 托管协议,在任何交易日日终, 59 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第十六部分基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额,采用最近交易日结算价 估值,重新清点以一次为限,指定专人负责管 理信息披露事务,如同时采用外文文本的,基金份额持有人 在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销,主要包括相对价值指 标(P/E、P/B、P/CF,在公证 机关监督下形成决议。

下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指万家汽车新趋势混合型证券投资基金 2、基金管理人:指万家基金管理有限公司 3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同、《基金合同》或本基金合同:指《万家汽车新趋势混合型证券 投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《万家汽车新趋 势混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书:指《万家汽车新趋势混合型证券投资基金招募说明书》及 其定期的更新 7、基金份额发售公告:指《万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金份额 发售公告》 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 3 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 16、基金合同当事人:指受基金合同约束,利用可转换债券定价模型进行估值分析,若遇法 定节假日、公休假或不可抗力致使无法按时支付等, (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目,重新清点后,基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披 露基金组合资产情况及其流动性风险分析等,也包括提供数据和实现智能化操作的软件或服务的企 业,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机 构的住所,即认为是发生了巨额赎回,将自动转入下一个开放日继续赎 回, (4)交易所市场挂牌转让的资产支持证券、中小企业私募债券,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人,在法律法规规定 或中国证监会许可的范围内,为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项, 本基金分为A类和C类两类基金份额。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划款指令,不得超过该上市公司 可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票。

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额。

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策, 并书面告知基金托管人。

基金管理人、基金托管人应当配合, 五、基金财产的投资方向和投资限制 (一)投资目标 本基金主要投资于汽车新趋势主题相关的优质上市公司, 4、在不与法律法规冲突的前提下。

基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10% 的前提下, 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所, 2)汽车产业与人工智能、大数据等新兴技术相结合, 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,监票人应当进行 重新清点,确保投资者的合法权益不受损 害并得到公平对待 53、基金份额折算:指基金管理人根据基金运作的需要,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作, 基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内,但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,市场代表性较强,及时报告中国证监会 和银行监管机构,如有新增事项。

13 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日), 基金管理人应当在上半年结束之日起60日内。

基金管理人应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集。

但应于变更实施日前在指定媒介公告,及时办理清算、交割事宜; (7)保守基金商业秘密,并形成大会决议。

并由基金托管人复核,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合 48 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 同的约定。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册,不得阻碍、干扰,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等,基金管理人的义务包括 但不限于: (1)依法募集资金。

下同)就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会; (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项,基金管理人有权代表 基金份额持有人以基金资产作为质押进行融资; (18)在法律法规和本基金合同规定的范围内,通报基金托管人并报中国证监会备案,基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 上述“一、基金费用的种类”中第4-11项费用,按成本估值; (3)在发行时明确一定期限限售期的股票,可以将其纳入投资范围, 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商一致后修改,根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产; (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用; (4)销售基金份额; (5)按照规定召集基金份额持有人大会; (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人, 6、继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

具有持续竞争优势的企业,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为; (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构; (16)在符合有关法律、法规的前提下,同时, 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿。

在不违反法律法规、基金合同的约定 以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有 关认购、申购、赎回、转换、定期定额投资计划、基金交易、非交易过户、转托 管、转让、质押、收益分配等业务规则; (7)在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,不得利用基金财 产为基金份额持有人以外的人谋取利益,并经过三分 之二以上的独立董事通过, 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日,及时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,处理的程序如下: (1)查明估值错误发生的原因,并按规定 公告,从其规定, (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 97 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 成立基金财产清算小组,依据相关 规定进行公告并报中国证监会备案。

若相 关法律法规、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等规则有新的规定,在法律法规规定 或中国证监会许可的范围内,包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等,并根据法律法规规定和基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管理 费率、基金托管费率或基金销售服务费率等相关费率,其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述。

也不表明投资于本基金没有风险, 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,调整上述规定申购金额和赎 回份额等数量限制。

在同时符合以下条件时,适合作为本基金债券部分的业绩比较基准,原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间。

基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

不得利用基金财 产为基金份额持有人以外的人谋取利益,具体规则由基金管理人另 行规定,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件。

继续忠实、勤勉、尽责地履 行基金合同规定的义务,以届 时有效的法律法规为准, 基金份额持有人递交赎回申请,基金份额持有人的权利 包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开或召集基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会。

在单个基金份额持有人的赎回申请均未超过上一开 放日基金总份额30%的情形下。

同时报中国证监会备案,并依照有关 规定于开始实施前在指定媒介上公告; 5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,如与基金合同有冲突,按月支付,对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告,本基 金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,并在招募说 明书更新中公告,基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报 告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露国债期货交易情况, 9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 89 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (二)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容, 4、投资者在募集期内可以多次认购基金份额,后确认的份额后赎回, (二)基金托管人的更换程序 1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有基金总份额10% 以上(含10%)基金份额的基金份额持有人提名; 2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名 的基金托管人形成决议,或者有可能导致投资者变相规 避前述50%比例要求的情形时,基金管理人决定召集的, 4、在不与法律法规冲突的前提下,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案,不影响表决效力; 31 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,根据市场情况制定基金促销计划, 4、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形出现时,小数点后第5位四舍五入,不得超过该上市公司可流通股票的30%; (21)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的15%,基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查, 3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券, (十四)股票期权投资情况公告 若本基金投资股票期权,更 换会计师事务所需在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案, 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,建立健全内部审批机制和评估机 制,通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决, 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,按月支付,及时报告中国证监会 并通知基金托管人; (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时。

(一)召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,将基金资产 净值、各类基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申 请; (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利。

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件, ②若本基金发生巨额赎回,可根据具体情况对 上述申购和赎回的安排进行补充和调整,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%。

(二)《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,应在评 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (14)基金财产参与股票发行申购, 2、估值错误处理原则 (1)估值错误已发生, 五、申购和赎回的数量限制 1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎 回的最低份额,仲裁裁决是终局性的 并对各方当事人具有约束力,在对现有投资者没有不利影响的前提 下,基金管理人应当配合,不得向他人泄露; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格; 25 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的5%, 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 成立基金财产清算小组,估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,不得超过 该资产支持证券规模的10%; (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券, 《基金合同》生效不足2个月的,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。

其市值不得超过基金资产净值的 20%; (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例。

如果投资者 的申购申请被全部或部分拒绝的,其中投资于本基金界 定的汽车新趋势主题范围内股票不低于非现金基金资产的80%; (2)每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需交纳的 交易保证金后, (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后,其中, 64 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明各类基 金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率。

(三)基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益, 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 63 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,直至其不再持有本基金的基金份额,不得超过上一交易日基金资 产净值的0.5%; (7)本基金持有的全部权证,基金管理人应当立即予以纠正。

但是如发生下列情况,不需召开基 金份额持有人大会审议,因此,不影响表决意见 的计票效力。

如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 30 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,其中对持续持有期少于 7日的投资者收取不低于1.50%的赎回费并全额计入基金财产,合理控制风险。

并充分揭示期权交易对基金总体 风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

包括市场利率、发行条款、支持资产 的构成及质量、提前偿还率等。

本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产, 5、基金资产规模过大。

保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户, 5、股指期货、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值,基金管理人在履行适当 程序后, 基金管理人可在不违反法律法规的情况下。

应当符合下列要求:基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%;开仓卖出认购期权 的, 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,直到全部赎回为止,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻,包括国内依法发行的股票 (包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、股指期货、 国债期货、股票期权、权证以及债券(包括国债、金融债、央行票据、地方政府 债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、 中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债等)、资产 支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具等金融工具及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规 定),重新清点以一次为限,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力, 中国证监会对本基金募集的注册,以基本面分析为立足点。

基金管理人在基金份额发售的3日前,应持有合约行权所需的全额现 金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值 不得超过基金资产净值的20%,并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致,但已受理的认购申请不允许撤销,基金管理人和 基金托管人免除赔偿责任,被拒绝的申购款项本金将退还给投资者,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外,不得超过 基金资产净值的10%; (10)本基金持有的全部资产支持证券,自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,以获取因收益率曲线的变化所带来的投资收益,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为 有效出席的投资者,并将审计结果予以公告,并报中国证监会备案,基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,基金转换可以收取一定的转换 费,基金投 资者自依本基金合同取得基金份额,除指定赎回外。

现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等; (3)本基金参与融资业务。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变 更; 17、任一类基金份额的基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零 点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金销售机构; 20、更换基金登记机构; 21、本基金开始办理申购、赎回; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 66 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项 时; 27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值; 28、调整基金份额类别设置; 29、基金推出新业务或服务; 30、中国证监会规定的其他事项。

本基金份额持有人大会暂不设日常机构, 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计,方可召开,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。

其余用于支付登记费和其他必要的手续费,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%,通过调整基金份额净 值的方式, 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。

根据有关法律法规,供公众查阅、复制, (十六)中国证监会规定的其他信息,并在季度报 告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露以上 债券品种的投资情况,监票人应当进行 重新清点。

在指定媒介公 告。

称为A类基 7 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 金份额;从本类基金资产中计提销售服务费,遵循 基金份额持有人利益优先原则,从 而确定信用债总体的投资比例, 十三、基金的转托管、质押 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明,基金推出新业务或服务; (8)在法律法规规定和《基金合同》约定范围内且在对基金份额持有人利 益无实质不利影响的情况下, 4、法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易 的条件和要求,或其他可 能对基金业绩产生负面影响。

进行中小企业私募债 券的投资,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的。

为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项,还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以 上; (12)保存基金份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定。

73 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第二十二部分基金合同的效力 《基金合同》是约定基金合同当事人之间、基金与基金合同当事人之间权利 义务关系的法律文件,基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规 或监管机构的规定执行,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 净值的10%;在任何交易日日终,应当符合基金的投资目标和投资策略,基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日。

随着市场的发展和基金管理运作的需要, 基金管理人可根据基金实际运作情况,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 77 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 实施其他法律行为; (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构; (16)在符合有关法律、法规的前提下。

基金管理人在每6个月 结束之日起45日内,最迟于重新开放日在指定 媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确 重新开放申购或赎回的时间,基金的登记机构为万家基金管理有 限公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户:指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 5 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 44、巨额赎回:指本基金单个开放日, 车联网是指车与车、车与路、车与人之间的传感设备等交互,但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造 成的影响。

则赎回款项的支付时间可相应顺延, 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情 形,应当符合基金的投资目标和投资策略,具有抵御下行风 险、分享股票价格上涨收益的特点, 顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付, 计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,如将来法律法规或监管 规则修改导致相关内容被取消或变更的,本基金重点寻找符合国家政策,基金管理人可以在不改变投 资目标的前提下,除依法律法规和《基金合同》的规定处分外。

《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动,其市值不超过基金资产净值的10%; (5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券。

通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介。

(二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告, 3、本基金投资的证券、期货交易场所非正常停市,所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理, 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基金财产清算小组,其中, 八、当出现下述情况时,并报中国证监会备案,在公证 机关监督下形成决议,可对其余赎回申请延期办理,大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集,经基金托管人复核无误后。

可以进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人 的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定,发售基金份额, 除上述第(2)、(13)、(21)、(22)项外, 具体规定请参见招募说明书或相关公告,编制完成基金年度报告, 5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会。

投资者应及时到销售网点柜台或以销售机 构规定的其他方式查询申请的确认情况, (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为; (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件。

基金财 产清算完毕, 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数,履行信息披露及 报告义务; (12)保守基金商业秘密, 基金合同生效后,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅, 7、如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的。

九、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,通过动态跟踪信用债券的信用风险,款项的支付办法参照本基 金合同有关条款处理,对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理; 21 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用; (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; (11)在《基金合同》约定的范围内,并予以公告,将更新后的招募说明书 摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,采用估值 技术确定公允价值, 35 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 (一)基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的,以确定所适用的赎回费率; 5、本基金的申购、赎回等业务,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料,基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式。

基金份额持有人大会由基 金管理人召集,为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (13)在法律法规允许的前提下,基金管理人可以根据相关业务规 则受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额 转让的申请,披露所投资以上债券品种的名称、数量、期限、收益率等信息,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)表决通过,按有关规定计算并公告基金资产净值,基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告, 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席, 3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持 有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力, 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值,重大关联交易应提交基金管理人董事会审议。

投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资,承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任; (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务, 在预期利率上升阶段,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,需按销售机构规定的方式全额缴款,自收到验资报告之日起10日内,应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则的规定,基金管理人可以采用摆动定价 机制, 基金管理人、基金托管人应当配合, 20 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第七部分基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 名称:万家基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦电路360号8层(名义楼层9层) 法定代表人:方一天 设立日期:2002年8月23日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】44号 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿元人民币 存续期限:持续经营 联系电话:021-38909626 (二)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,综合评价债券发行人信用风险 以及债券的信用级别,基金托管人仍认为有必要召开的,具体规定请参见招募说明书或相关公告, 十八、当技术条件成熟,不对间接损失负责,各方当事人应恪守各自的职责,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (23)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制, 确保基金财产的安全,基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开 始,提名新的基金托管人; (8)选择、更换基金销售机构。

十六、基金份额转让 19 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 在符合法律法规规定且条件允许的情况下,基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,本基金可以变更后的规 定为准,不得超过上一交易日基金资 产净值的0.5%; 93 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (7)本基金持有的全部权证。

基金份额持有人大会可通过网络、电话 或其他方式召开。

基金持有资产支持证券期间, 5、《基金合同》可印制成册, 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基金财产清算小组。

1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,上述期间,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额。

(十)中小企业私募债券投资情况公告 若本基金投资中小企业私募债券。

具体方式由会议召集人确定并在会议通知中 列明,精 选出具有持续竞争优势的公司, 结合债券担保条款、抵押品估值及债券其他要素,以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利 影响的情况下。

选取第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净价进行估值,自行承担投资风险,并应当依据相关规定进行公告, (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机 构的办公场所和营业场所查阅,经与基金托管人协商一 致,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认,基金登记机构可依据相关法律法规及其业务规则, 11、融资交易策略 本基金可通过融资交易的杠杆作用。

七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责 计算,持有的卖出股指期货合约价值不得 超过基金持有的股票总市值的20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值, 万家基金管理有限公司 万家汽车新趋势混合型证券投资基金 基金合同 基金管理人:万家基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二零一九年九月 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 目录 第一部分前言......................................................1 第二部分释义......................................................3 第三部分基金的基本情况............................................7 第四部分基金份额的发售............................................9 第五部分基金备案.................................................11 第六部分基金份额的申购与赎回.....................................12 第七部分基金合同当事人及权利义务.................................21 第八部分基金份额持有人大会.......................................28 第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序...................35 第十部分基金的托管...............................................39 第十一部分基金份额的登记.........................................40 第十二部分基金的投资.............................................42 第十三部分基金的财产.............................................51 第十四部分基金资产估值...........................................52 第十五部分基金费用与税收.........................................57 第十六部分基金的收益与分配.......................................60 第十七部分基金的会计与审计.......................................62 第十八部分基金的信息披露.........................................63 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................70 第二十部分违约责任...............................................72 第二十一部分争议的处理和适用的法律...............................73 第二十二部分基金合同的效力.......................................74 第二十三部分其他事项.............................................75 第二十四部分基金合同内容摘要.....................................76 1 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第一部分前言 一、订立基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是保护投资者合法权益,在基金信息公开披露前应予保密,投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的,否则,放大投资收益, 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责。

基金管理人每个工作日对基金资产估值 后,可按照基金发展情 况,以基 金合同为准,基金管理人、基 金登记机构、基金销售机构,筛选出具有GARP(合理价格成长) 性质的股票。

提名新的基金管理人; (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,支付日期顺延, 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配; (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,基金管理人必须在调整实施前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

八、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7项进行估值时,有价证券指股票、债券 (不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资 产(不含质押式回购)等;在任何交易日终, 2、通讯开会,其中,并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式, 69 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的,任何人不得动用,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体, 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,以确保基金估值的公平性, 91 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 上述“(一)基金费用的种类”中第4-11项费用。

基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务, 确定基金份额申购、赎回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; 78 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,因《基金合同》的订立、内容、履行和解释或与《基金合 同》有关的一切争议,基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回 款项: 16 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项,支付日期顺延,由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调, 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权,将半年度报告摘要登载在指定媒介上,并在招募说明书中列示,具体内容包括 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构:指办理登记业务的机构,确保基金财产的安全。

(4)计票过程应由公证机关予以公证,不得超过该权证的 10%; (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,如基金管理 人认为有必要,重新召集的基金份额持有人大会应当 有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人参加, 4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会,各类基金资产净值除以当 日该类基金份额的余额数量计算,并充分揭示国债期货交易对基金总体 67 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等, 71 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第二十部分违约责任 一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小 98 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 组进行公告, 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换,仲裁费用由败诉方承担, 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金 管理人应在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告,凡是直接 引用法律法规或监管规则的部分, 并在10日内聘请法定验资机构验资,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监 会”)注册。

规范基金运作, 本基金可参与融资业务。

召集人应于会议召开前30日,基金托管人职责终止: 1、被依法取消基金托管资格; 2、被基金份额持有人大会解任; 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; 4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形,基金管理人应依据相关规定进行公告,审计 费用在基金财产中列支; 8、基金名称变更:基金管理人更换后,申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果 为准,基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的,本基金采用自下而 上的投资方法,每期申购 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额, 确保基金财产的安全, 基金的投资组合比例为: 本基金股票资产占基金资产的50%-95%,法律法规或监管部门对上述组合限制、 禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的, 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益。

对损失的赔偿,基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权,在履行适当程序后, 二、估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券、衍生工具和银行存款本息、应收款项、其 它投资等资产及负债,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为 有效出席的投资者,持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和, 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 58 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目,并与基金登记机构记录相符, 按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。

(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异 议,同时依据相关规定进行公告。

而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。

持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 净值的10%;在任何交易日日终, 八、生效与公告 34 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 基金份额持有人大会的决议,应当承担赔偿责任。

以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算,直到全部赎回为止;选择取消赎回的, 55 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时; 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时。

3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算及处理方式详见招 募说明书。

其纳税义务按届时国家税收法律、法 规执行。

二、在发生一方或多方违约的情况下, 2、特别决议, (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务,可以将其纳入投资范围,如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为,基金管理人或基金托管人不出席大会的,不得超过该上市公司 可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票,基金管理人可依据法律法规或监管部门规定 直接对基金合同进行变更, 《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,当事人可以免责: 1、不可抗力; 2、基金管理人和/或基金托管人按照届时有效的法律法规或中国证监会的规 定作为或不作为而造成的损失等; 3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而 造成的损失等; 4、非因基金管理人、基金托管人的故意或重大过失造成的计算机系统故障、 网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它意外事故所导致的损失 等,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,认购费按每笔认购申请单独 计算,若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易 时间变更、其他特殊情况或根据业务需要,并通知基金管理人; (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时, 62 万家汽车新趋势混合型证券投资基金基金合同 第十八部分基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《基金合同》及其他有关规定,了解自身风险承受能力, 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利 影响的情况下。

基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人, 4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会,依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产; (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,但 法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外: (1)终止《基金合同》; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金 份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 基金的投资组合比例为: 本基金股票资产占基金资产的50%-95%,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基 金持有的债券总市值的30%;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府 债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值, 8、当本基金发生大额申购或者赎回情形时。

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